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进出口法规

2024-03-19 10:38:52

进出口贸易合规义务与合规风险


"合规"是近年来的热词,相较于平时所说的"法律风险防范","合规"更聚焦如何识别合规义务、理顺业务流程防止发生刑事和行政方面的违规后果。随着国际政治经济形势的日益复杂、严峻,从事国际货物贸易的企业和企业家们所面临的境内外合规义务和合规风险激增。

国际货物贸易合规

货物从一国(地区)卖到另一国(地区),需要受到出口国、进口国各自政府机构的监管,完成申报及一系列手续,方能顺利出入境交易。多数国家承担此职能的机构为海关。

因此,国际货物贸易合规很重要的方面,就是关务合规,主要关注关务方面的刑事、行政合规风险。

中国海关的基础职能

中华人民共和国海关总署是国务院直属正部级机构,主要职能包括进出口货物监管、进出口关税及其他税费征收管理、国家进出口货物贸易统计、打击走私、出入境卫生检疫、出入境动植物及其产品检验检疫、进出口商品法定检验、进出口食品、化妆品安全和检验检疫。根据《海关法》的规定,中国海关的监管对象包括进出境的运输工具、货物、行李物品、邮递物品和其他物品。

进出口贸易合规义务:

1.制定合规政策:企业需要拟定并发布由最高管理者签署的承诺性书面声明,申明企业将严格执行国家相关法律法规,以体现合法性原则。

2.建立组织机构:设立专责人员或部门,确保合规机制的独立性和有效性,避免由单人负责审查和判断交易是否合规,以确保对所有出口相关行为的有效监控。

3.全面风险评估:企业应对可能面临的出口管制风险进行全面评估,识别易发生违规风险的业务环节,根据风险等级匹配合规资源和审查内容。

4.确立审查程序:通过程序化、制度性管理,确保管制物项未经内部审查不得随意出口。审查要点应包括经营物项是否为出口管制清单控制物项、最终用户和用途是否存在风险等。

5.制定应急措施:鼓励员工提高风险意识,在发现可疑订单或行为后及时举报。经营者在得知出口物项存在法律规定的风险时,应立即采取紧急补救措施,并向政府部门报告。

进出口贸易合规风险:

1.法律和监管变化带来的不确定性:各国出口管制规则和经济制裁法律不断更新完善,企业需要及时适应这些变化,避免违反最新的法规要求。

2.国际关系对贸易的影响:国际政治形势变化可能导致某些国家或地区突然受到经济制裁或出口限制,企业需要关注这些变化,以避免突发的贸易中断。

3.技术升级影响:随着技术的快速升级,某些产品可能会被列入新的出口管制类别,企业需要持续跟踪技术发展及其对出口管制的影响。

4.内部管理漏洞造成的风险:企业内部如果没有完整的出口管制流程和合规监督机制,可能会因员工疏忽或故意违规而导致企业面临法律风险。

5.外部合作伙伴带来的风险:与受管制实体或有潜在风险的交易伙伴进行交易可能导致企业被动违反出口管制规定,需要进行严格的尽职调查和持续监控。

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